交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方，由对方开始经营。因而，交钥匙工程也可以看成是一种特殊形式的管理合同。

交钥匙工程是在发达国家的跨国公司向不够开放的发展中国家投资受阻后发展起来的一种非股权投资方式。如在实行改革开放前的社会主义国家，除了南斯拉夫、罗马尼亚等少数国家外，大多数国家不准许外来企业进行投资，因此外国企业只能依赖其他方式从事投资或经营，交钥匙工程就是其中行之有效的一种。另外，当自己拥有某种市场所需的尖端技术，在希望能快速地大面积覆盖市场，所能使用的资本等要素又不足的情况下，就可以考虑采用交钥匙工程方式。

在实务操作上，因为每个交钥匙工程项目计划必然有其自身特点，因此很难有一致性的标准交钥匙工程合同。但是，无论合同的细节如何复杂，双方都应对合同中的厂房和设备、双方的义务和责任、不可抗力的含义、违反合同的法律责任，以及解决争端的程序等重要事项说明清楚。

此外，如同一般技术授权一样，工程交付后的继续服务，也许是此类交钥匙工程的重要获利途径。日本某厂商曾不惜以低于成本的“自我牺牲”方式，为印度尼西亚承建发电厂。表面上看这是一桩赔本生意，但是从长远利益而言，将来发电厂所需的零配件供应、维护与整修等，势必长期依赖于日本方面的支持，由此累积下来的利益无疑十分可观。

“交钥匙”工程实际上是一种高度专业化的出口，是一种技术贸易方式。参加交钥匙工程商务活动的企业一般有三类：工程设备的生产厂家、建筑公司及咨询公司，其中以建筑公司为最多。而技术输入方一般都为政府的有关机构，其中又以发展中国家居多。

根据技术输入方的要求，交钥匙的方式有两种：一种是在承包工程完成、试车成功，达到合同中规定的指标要求后，即可进行技术交接；而另一种是承包人必须培养技术输入方的管理、技术、操作人员，并由输入方人员单独操作达到合同规定的要求时才进行交接。这两种方式对于技术输出方来讲其区别主要是风险的不同。在前种方式中，技术输出方只承担自身技术上的风险。而在后一种方式中，技术输出方除了担负自身的风险之外，还要承担技术输入方在技术、管理等方面的风险。

用以安装运行像炼油和炼钢等复杂设施的技术诀窍是一种有价值的资产。“交钥匙”工程的优点在于他们可以使企业从这笔资产中获得高额的经济回报，尤其是当东道国限制外国直接投资时，这种战略尤其有效。例如，许多富藏石油的国家政府开始建设他们自己的炼油工业，为了实现这一目标，这些国家的政府限制在石油和炼油领域里的外国直接投资。然而，由于很多国家缺少炼油的技术，他们不得不通过与拥有该技术的外国企业实施交钥匙工程来获得这项技术。对于卖方企业而言，这样的交易通常非常有吸引力，因为如果没有这些交易，他们将无法在该国从自己有价值的技术诀窍中获得回报。同时，还可以降低在东道国投资的风险，而且与传统的外国直接投资不同，该交易由于是短期投资，可以避免一些长期投资存在的风险。

首先，从事“交钥匙”工程的企业在客户国家没有长期利益。在这种情况下，当客户国家后来成为交钥匙工程生产的主要市场时，企业将无法从中获得丰厚的长期利益，解决这一问题的方法是，企业应当在他所建造的交钥匙工程中拥有少数股权。

其次，由于“交钥匙”工程涉及先进技术的转让，这样国外接受交钥匙工程的公司未来有可能成为自己的竞争对手。为避免出现这种情况，企业一方面要选择技术转让的对象，最好是潜力不大、将来对自己构不成威胁的外国企业。另一方面，企业在“交钥匙”工程中应避免最核心技术的流失。

再次，如果企业的工艺技术是其竞争优势的来源，那么企业应避免从事转让工艺技术的“交钥匙”工程。因为通过交钥匙工程出售这种技术无异于向潜在的或者实际的竞争者转让它的竞争优势。

最后，由于“交钥匙”工程的二期一般较长，因而支付工程的费用也必须分阶段进行。但支付时间的拖长会导致财务风险的增加，为避免风险，合同双方应在合同条款中对支付问题进行明确的规定。

要完成交钥匙工程，必须具备如下条件：

1、多学科的组合

所谓多学科的组合，主要是指掌握相应学科的专业人员及试验基地组合。首先是工程领域范围内工艺、材料、设备方面专业学科的组合；其次是与该工程有关的相应学科的有机结合。

2、合理的单位组合

要完成交钥匙工程，不等于组织大而全的集团公司， 而是按市场经济规律，本着互惠互利、相互促进及相互支持的原则，以知识为商品，将必要的中试基地、加工基地或施工力量，组成比较稳固而又各自独立的联系单位。随着服务内容和服务对象的变化，这类联系单位又是运动着的，时进时出，有出有进。只要具有这样的共识，才可能齐心协力，完成相应的交钥匙工程。

3、最佳人员组成

需要有较强组织能力，敢于承担风险、肯拼搏的指挥员， 要有较强现场问题处理能力，善于拼搏的人，还要有懂经营、会管理、善于抓信息、充分利用天时、地利、人和条件的人。

总之，在这样一个群体中，人尽其才，相互学习，取长补短，各自在其特长方面发挥作用，为了同一任务而协调努力。

4、具有一定的经济实力

要承担交钥匙工程，服务单位没有一定经济实力是不行 的。

大体上讲，交钥匙工程应包括如下阶段：

1、构想阶段

在此阶段内，应完成服务内容的技术、经济、政策、环保诸方面的可行性论证；根据双向选择原则，确定服务对象；在广泛调查研究、听取各层次人员意见后， 因时因地拟订可行性方案。

2、设计阶段

在此阶段，服务单位主要从事软件的设计、制造、加工。

3、实施阶段

本阶段的任务主要是将大部分软件转化为硬件，即广义的硬件加工制造、组合装配，同时完成相应的人员培训等软件加工任务，或许可以称为广义的工艺装备加工。

4、终结阶段

此阶段是交钥匙工程的终结，即进入软硬件相结台的调试、试生产、投产应用。它是对服务单位现场应变和处理能力的考验，也直接关系到服务对象能否最终接受服务单位交出的钥匙去“开门人室”。

案例一：交钥匙工程图书馆建设中应理性处理的问题^[2]

　　1．“交钥匙工程”的意义

　　实行“交钥匙工程”管理模式是中国社会主义建设市场运行机制改革的主要内容，是严格管理政府投资工程的一个重要举措。“交钥匙工程”管理，是指在建设项目正式批准立项后，按政府投资方，由相应的政府主管部门组织整体规划设计并直接组织工程建设，政府主管部门委托具有项目管理经验的专业管理公司担当建设项目法人，对该项目建设过程实施全面管理，使该项目严格按批准的建设规模、标准、投资和工期建成，全面完成后(包括二次装修)并在验收合格后，交付给使用管理单位。作为公益性事业单位的图书馆建设，恰恰属于政府交钥匙工程应该运行的范围，图书馆是交钥匙工程交付使用后的使用管理单位。政府交钥匙工程正式运行后的实践证明，“交钥匙工程”具有以下优势：一是合同对有关事项进行了严格的界定，如严格规范了项目法人的责任，以合同的形式界定了出资人、建设管理者、使用人等各当事人的责任、权利和义务等。二是克服和避免了非交钥匙工程的有关弊病，如克服了以往财政性投资项目建设中的随意扩大规模、提高标准、投资失控、质量和工期难以保证等问题；避免了项目使用单位的主观随意性，加强了对财政性投资建设项目的管理，有利于国库集中管理。但政府“交钥匙工程”具有非常大的优势的同时，还存在着一些不利因素。特别是如何疏导不利因素来促进图书馆方面建设的政府“交钥匙工程”在中国社会主义建设市场运行不断走向完善，是图书馆界同仁值得认真面对和研究的问题。

　　2．交钥匙工程中影晌图书馆功能发挥的不利因素

　　2．1 城市的总体规划和图书馆选址需求

　　中小城市对图书馆的重要性认识不足，城市规划中对图书馆建筑用地未能妥善安排，在城市地价飞快上涨的情况下，文化建筑用地资源紧缺，并且投资回报不能立刻见效。因此在已往图书馆的选址和建筑设计中，也会受到这种因素的制约，已建成的图书馆选址很不理想：有的建筑用地面积不合标准；有的与其他单位共建综合性大楼；有的占地面积远远超出标准，但却规划在地广人稀的新开发区，虽然环境幽雅宽敞，但读者很少，利用率非常低，等等。如上案例的城市规划和图书馆的选址要求是相矛盾的。图书馆是公益性事业单位，是为广大群众免费开放使用的公共文化设施，其建筑所处地段始终是图书馆服务理念能否实现的关键要素，图书馆选址应充分考虑到市民方便使用的需要。如朝阳市图书馆新馆最初是政府规划并设计好在学校和人口非常集中的文化路中心地段，但最终将此最佳地址转让给别家，新图书馆和青少年宫、科技馆、广播电视局等12个单位规划设计在待开发新区过东大桥1 000m处共建成综合性的文化大厦，占用综合大楼西侧4层面积7 916m²，部分读者服务工作启动后读者借阅率很低。

　　2．2 城市空间的充分利用和图书馆未来发展预留

　　随着城市经济的快速发展，具有特色的各种建筑群拔地而起，在寸土寸金的城市中心很难考虑给新建筑留有新建、扩建空间，如果是综合性建筑大楼，预留未来发展空间的可能性会更小。但是回顾图书馆的发展史，大型图书馆随着图书馆事业的快速发展几乎都会遇到一个共同的难题，空间变得越来越紧张，这是历史留下的经验教训。图书馆建筑始建时，在满足当时使用效果的前提下，必须考虑到图书馆发展的未来趋势，“留有发展余地”是兼顾未来发展的比较适用的办法：内部空间上的分隔和使用功能在相当程度上具有允许扩容、可换的灵性，使图书馆建成后具有适应变化的能力和较强的使用寿命；外部空间上要考虑将来图书馆的扩建问题，注意给建筑物留有“接口”和土地，以备将来扩建时新老图书馆建筑能无缝连接，融为一体。而成功连接的是青岛市图书馆，但朝阳市图书馆新馆刚建成面积就达不到地市级图书馆的标准，再者又是一幢综合性大厦，无论从整体外观设计，还是周围环境，都没有扩建的可能，造成很大的遗憾。

　　2．3 建筑主体外观设计和图书馆的采光需求

　　城市要求每一个建筑的个体都要融人到整个城市的整体，和周围建筑遥相呼应，符合建筑的整体美学。从图书馆建筑标准和图书馆功能考虑，要求充分采用自然光。世界许多图书馆在设计中巧妙地利用了自然光，不仅使在内进行学习的读者和工作的馆员感到明亮舒适，而且使读者感到更贴近自然，也体现了节能的原则。但城市的建筑在体现整体效果的同时，往往忽略个体建筑的功能需求，导致图书馆利用自然光率极低，影响了图书馆功能的发挥。如朝阳市图书馆新馆建筑位于综合陛文化大厦(高层)的西侧一至四层，属西厢房，利用自然光率低，东侧一至四层是科技馆。图书馆的功能要求充分采用自然光，但科技馆并不需要。为了整个建筑的完美协调，修改了原始设计，取消了图书馆中厅的采光顶方案，投入使用后中心盘旋而上的旋转楼梯四周整天照不到太阳光，又只有西面一侧的窗子，并且向东侧延伸32m，自然光线非常低，不开照明灯无法办公和接待读者，旋转楼梯也失去了应有的作用，并浪费面积多达1 000m²，造成非常大的遗憾。

　　2．4 项目法人的利润最大化与图书馆对建筑材料的高要求

　　在政府部门与项目管理公司的委托代理关系中，由于市场机制不健全，故而委托人和代理人都有一定的垄断性，这种垄断性使得交钥匙管理模式中的委托代理关系中都存在一定的缺陷，造成代理的项目管理公司追求最大化利润，以致降低了建筑的质量或建成后功能不合标准。图书馆作为文化建筑，具有永久性和标志性的文化特征，因此在选择建筑材料与装潢设计风格上，应以经久耐用作为选择的主要因素。但有些工程即使延期交付使用，也很难达到图书馆使用者的要求，如综合布线没有按设计任务书中的信息点进行预留，只能重新刨开置线进行二次装修，造成国有资金浪费；使用不具有防滑性、防渗透性的劣质瓷砖，开馆后无法给读者提供一个安全、整洁、清新的环境；读者区和办公区分割不清，互相影响等令使用者不满意，等等。

　　2．5 项目管理公司的独立性和图书馆享有的知情权与监督权

　　“交钥匙工程”项目公司法人严格执行合同管理、工程监理、工程质量责任制等有关规定；严格按照批准的建设规模、标准、内容和投资额进行建设，确需扩大规模、提高标准或作其他重大改变的，应报经原审批部门批准，程序复杂缓慢。图书馆作为项目使用单位，是工程的最终使用者，它参与的时间跨度最长，从项目开始立项到产权交接后的维护使用阶段，都发挥着无法替代的作用，在实施工程项目中享有知情权和监督权。事实证明，忽视项目使用单位享有的知情权和监督权是有害的：有的在政府立项之初只有图书馆上级主管文化部门的代表参加会议，不能全面透彻地陈述图书馆的功能需求；有的图书馆在建设期虽然发现了和图书馆使用功能严重违背的设计，但由于项目管理公司具有法人的独立性和改变设计申报的复杂性，只能看着违背图书馆使用功能的建筑继续进行而无能为力，留给图书馆的是叹息和永久的遗憾；项目管理公司在建设期中不能充分重视使用单位的参与作用，片面从节省投资的角度出发，造成某些局部的功能不能很好符合使用要求的被动局面，有的已施工完成部分实在不能凑合甚至必须返工，这样反而浪费了投资，还拖延了工期，等等。因此，如何发挥项目使用单位图书馆的知情权和监督权是非常重要的。

　　3．进一步完善“交钥匙工程”的措施

　　3．1 政府主导及明确三方职责

　　属于“交钥匙工程”的图书馆建筑项目中各自的职责是：行政管理主导职责是由计委、建委、规划、财政、土地等相关政府部门作为投资方代表政府履行；项目建设的全过程组织管理是由中标的项目管理公司作为项目建设期间的法人全权负责，经竣工验收后交付使用单位图书馆使用。由上可以看出，“交钥匙工程”的图书馆新馆建设实际上是政府、中标的项目管理公司、使用方图书馆为了达到共同目标，相互配合所做的共同努力的过程，所以这三方应该遵从市场经济运行机制的要求而准确定位三方各自职责。首先，政府部门应认真履行好行政管理职能，审批项目可行性研究报告，先组织规划设计，再及时拨付建设资金，在工程建设中协调各种重大问题，依法对项目管理公司在建设过程中的工程行为进行监督，起到主导作用；其次，项目管理公司作为项目建设期法人，控制工程的规模、标准、投资，保证工程质量、工期等，在法律关系的严格约束下，对政府部门和使用单位图书馆负责，从而成功地履行好项目建设期法人的职责；图书馆作为新图书馆的使用者，向政府提交完全体现图书馆建筑理念的新馆建筑设计任务书，在建设过程中应享有知情权和监督权。三方的职责定位准确，决不能交叉职责，或者遗漏掉相关死角。只有这样，才能把握好新图书馆整个项目建设过程中的计划、组织、指挥，协调和控制各个必要环节，从而保证交钥匙工程新图书馆建设项目顺利实施。

　　3．2 三方积极配合及理性处理好相关关系

　　政府部门从立项、设计、投资到建设，最终目的是希望建造一个让图书馆使用者满意的新图书馆，图书馆必须以主人翁的姿态积极投入到新馆建设中去，把图书馆建筑的特殊要求以及现代图书馆的先进设计理念(特别是在选址、未来发展预留、外观总体设计方面)及时向有关政府部门呈交，用充足的理由在政府立项和设计之初争取到理解与支持，并在图书馆项目建设过程中争取到充分的知情权和监督权。作为最终的使用者，图书馆没有修改图纸与干预建筑施工的权力，但在原则性很强的问题上不能让步，要利用一切可利用的机会和条件提出意见和建议。另一方面，政府部门不能作为“上级”主管部门的身份指挥项目管理公司直接参与图书馆工程建设管理，项目管理公司更不能作为政府部门的“下级”代替政府行使行政管理职能，否则将政企不分，严重影响工程质量。要坚决杜绝有关政府部门中个人利用工作关系向项目管理公司推销建材，项目管理公司是真正意义的法人主体，充分享有自主权，应该坚决按照现代企业管理制度开展图书馆建设项目工程管理业务，否则新图书馆很难达标。

　　3．3 共同重视前期建筑总体设计

　　图书馆建筑有专门的设计规范，是图书馆建筑设计的依据，是基建主管部门、设计部门、图书馆方面共同的准则。认真编写图书馆建筑设计任务书是新馆建设中图书馆应该肩负的非常重要的工作，图书馆基建组成员必须熟知规范，同时聘请图书馆建筑专家，广泛征求图书馆员和读者的意见。基建组应该联合有关设计人员到比较发达的地区去考察学习和调研图书馆建筑，汲取先进图书馆建筑的优点，同时避免不足，最后征询随同考察设计部门人员的意见，由较强业务能力和实践经验的馆长执笔起草设计任务书，并向政府基建主管部门、设计部门呈交。设计任务书的内容应包括：新图书馆建设指导思想与原则、建设的依据、设计要求、楼层布局、使用面积分配、综合布线等。选择设计单位与设计方案虽然是政府建设部门的任务，但图书馆必须积极提出合理的意见，供政府建设部门参考，积极推荐图书馆系统的先进设计者，使他们有机会参与竞争。要充分发挥主动性，积极争取参与对确定新图书馆方案的设计、初步设计、建筑施工设计等审议会，派重要的图书馆基建成员参与可行性研究及新馆项目方案设计论证，使设计的功能标准符合图书馆的使用要求。

　　4．采用最佳基建形式

　　为了使交钥匙工程图书馆建设实现规范化管理，必须建立相应的法律体系，未来要写进图书馆法，同时建立起有效的调节机制，促进我国图书馆建设项目健康发展。图书馆事业是国家的公益性事业，这决定着新建筑大多数要采用政府交钥匙工程的基建形式。而作为图书馆人，首先要更新观念，深人分析图书馆赖以生存的社会环境，研究在文化大发展、大繁荣时期社会对图书馆提出的新要求，探讨图书馆的发展方向和趋势；同时深入理解图书馆的性质和任务，对图书馆自我运行机制进行透彻的分析，从而形成最佳设计方案，共同努力建造出造型和功能完美结合的图书馆来。